01.12.2008

Ігор Стельмахович: Викриваючи зловживання на ринку цінних паперів, надаємо змогу нормально функціонувати реально діючим підприємствам

21 листопада 2008 року відбувся брифінг директора Департаменту боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПА України Ігоря Стельмаховича на тему: „Викриття резонансних зловживань на ринку цінних паперів (технічні акції, векселі). Незаконне виведення валюти за кордон”. У брифінгу також взяв участь заступник директора Департаменту боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПА України Ігор Клюй. „На сьогодні операції з цінними паперами користуються популярністю серед кримінальних структур. Адже вони здобувають доволі зручний спосіб відмивання незаконно отриманих капіталів та створення різноманітних схем для несплати податків. Тому ми спільно з іншими правоохоронними органами намагаємося очистити ринок цінних паперів від „сміттєвих” акцій та надати змогу реально діючим підприємствам нормально функціонувати”, – зазначив директор Департаменту боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, Ігор Стельмахович. Так, за офіційною інформацією Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, на кінець першого півріччя 2008 року в Україні зареєстровано 31 747 акціонерних товариств, з них 10 259 відкритих та 21 488 закритих. У 2007 році загальний обсяг виконаних договорів торговцями цінних паперів становив 754,3 млрд. грн. При цьому обсяг виконаних договорів з акціями склав 283,5 млрд. грн. (37,5% від загального обсягу виконаних договорів у 2007 році), а з векселями – 212,6 млрд. грн. (28,19%). Протягом першого півріччя поточного року обсяг виконаних договорів на ринку цінних паперів становив 396 млрд. грн. Як і в минулому році, найбільші обсяги торгів на ринку цінних паперів зафіксовано з акціями (148,9 млрд. грн., або 37,6 % від загального обсягу виконаних договорів) та векселями (91,7 млрд. грн., або 23,17 %). Таким чином, за півтора року загальний обсяг операцій з акціями становив 432,4 млрд. гривень. На перший погляд, такий результат свідчить про динамічний розвиток фондового ринку. Разом з тим проведений фахівцями ДПА України поглиблений аналіз та практичні заходи щодо відпрацювання вказаних операцій у розрізі емітентів акцій дали змогу виявити фіктивну складову таких операцій обсягом понад 160 млрд. грн., або 37% від усіх операцій. Йдеться про операції з „технічними” (тобто нічим не забезпеченими) акціями підприємств з ознаками фіктивності, обіг яких податковій службі України вдалося зупинити або скасувати через Державну комісію з цінних паперів та фондового ринку. За результатами системних заходів підрозділів боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, державною податковою службою України протягом поточного року зупинено обіг неліквідних (технічних) акцій 228 підприємств на суму понад 2 млрд. грн. та скасовано емісію таких цінних паперів 577 підприємств на суму понад 4 млрд. гривень. Не менш важливими є заходи щодо протидії використанню векселів, які підроблені або видані підприємствами з ознаками фіктивності з метою функціонування в якості фінансових інструментів у схемах ухилення від сплати податків, незаконної конвертації та відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом. Цього року на ринку цінних паперів виявлено 34 злочини, за якими порушено кримінальні справи. У ході розслідування цих кримінальних справ накладено арешт на цінні папери (акції, векселі) на суму понад 600 млн. гривень. Однією із значних та актуальних проблем залишається незаконне виведення валютних коштів за кордон. Існує декілька схем виведення валютних коштів, але найбільш затребуваною є схема повернення портфельних інвестицій. „Через підконтрольного нерезидента за безпосередньої участі торговців цінними паперами здійснюються операції купівлі цінних паперів за заниженою ціною та продажу за значно завищеною ціною акцій фіктивних підприємств. Як результат – одержаний прибуток спрямовується для придбання іноземної валюти, яка під виглядом повернення портфельних інвестицій виводиться за кордон на рахунки цих нерезидентів в латвійських, кіпрських або середньоазіатських банках”, – прокоментував схему директор Департаменту боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПА України Ігор Стельмахович. Лише протягом першого півріччя 2008 року здійснено операцій з внесення і повернення портфельних інвестицій за участю нерезидентів на загальну суму понад 40 млрд. гривень. Такі операції можуть безпосередньо стосуватися витоку валюти та легалізації кримінальних доходів. Найбільш активно вносили і повертали портфельні інвестиції нерезиденти з Великобританії, США, Росії, Кіпру, Віргінських (Британських) островів та Німеччини. Практика свідчить, що злочинна діяльність, пов’язана з незаконним перерахуванням валютних коштів за кордон під виглядом повернення нерезидентами раніше внесених портфельних інвестицій, здійснюється за участю службових осіб банків. Незаконне виведення валютних коштів по суті є послугою, що надається зацікавленим, діючим підприємствам, які займаються контрабандою, імпортують продукцію за заниженими цінами. Або фізичним особам, які намагаються нелегально вивезти за кордон свої „тіньові” доходи. За 10 місяців цього року з України вивезено під повернення портфельних інвестицій понад 4 млрд. дол. США, при цьому не сплачено збір на обов’язкове пенсійне страхування (на підставі сумнівних судових рішень) при купівлі іноземної валюти на суму близько 200 млн. гривень. Вже сьогодні можна констатувати, що підрозділи боротьби з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, ДПС України у взаємодії з Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, прокуратурою та іншими державними органами позитивно впливають на існуючу ситуацію, проводячи комплекс заходів щодо викриття злочинних схем відмивання доходів з використанням цінних паперів, а також ліквідації цього схемного інструменту шляхом зупинення обігу та скасування емісії „технічних” акцій.

Прес-служба ДПА України

  Роздрукувати